Wijziging Vaststelling voor 2008 van de bedragen voor eenmalige toezichthandelingen

Regeling tot aanpassing van de regeling van de Minister van Financiën van 10 januari 2008, nr. FM 2008-00562 M, Directie Financiële Markten, tot vaststelling voor 2008 van de bedragen voor eenmalige toezichthandelingen, bedoeld in de artikelen 2 en 3 van het Besluit bekostiging

De Minister van Financiën,

Gelet op artikel 9 van het Besluit bekostiging financieel toezicht;

Besluit:

Artikel I

De regeling van de Minister van Financiën van 10 januari 2008 tot vaststelling voor 2008 van de bedragen voor eenmalige toezichthandelingen, bedoeld in de artikelen 2 en 3 van het Besluit bekostiging financieel toezicht (Stcrt. 11) wordt als volgt gewijzigd:

A

Artikel 3 wordt als volgt gewijzigd:

1. In het eerste lid vervallen de onderdelen k, p, u en x.

2. In het eerste lid worden de onderdelen l tot en met o geletterd k tot en met n, worden de onderdelen q tot en met t geletterd o tot en met r, worden de onderdelen v en w geletterd s en t en worden de onderdelen y tot en met jj geletterd u tot en met ff.

3. In het eerste lid, onderdeel x (nieuw), wordt de zinsnede ‘als bedoeld onder cc of dd’ vervangen door: als bedoeld onder y of z.

4. In het eerste lid, onderdeel aa (nieuw), wordt de zinsnede ‘als bedoeld onder bb’ vervangen door: als bedoeld onder x.

5. In het eerste lid, onderdeel bb (nieuw), wordt de zinsnede ‘als bedoeld onder bb’ vervangen door: als bedoeld onder x.

8. Aan het tweede lid wordt, onder vervanging van de punt aan het slot van onderdeel k door een puntkomma, een onderdeel toegevoegd, luidende:

l. € 2.875 voor de behandeling van een aanvraag van een ontheffing als bedoeld in artikel 4:3, vierde lid, van de wet.

9. In het derde lid, onderdelen a en b, wordt de zinsnede ‘artikel 5:32, eerste lid’ telkens vervangen door: artikel 5:32d, eerste lid.

B

Artikel 4 wordt als volgt gewijzigd:

1. In het vierde lid wordt de zinsnede ‘vastgesteld dient te worden vastgesteld’ vervangen door: vastgesteld.

2. In het vijfde lid wordt de zinsnede ‘onderdelen h tot en met aa’ vervangen door: onderdelen h tot en met w.

3. In het zevende lid wordt de zinsnede ‘onderdeel bb tot en met ii’ vervangen door: onderdelen x tot en met ee.

4. Er wordt een lid toegevoegd luidende:

8. Het bedrag, bedoeld in artikel 2, derde lid, van het besluit, wordt vastgesteld op:

a. € 700 voor een toetsing van de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in artikel 3:99 van de wet;

b. € 700 voor een toetsing van de betrouwbaarheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:10 van de wet;

c. € 1.120 voor een toetsing van de deskundigheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de wet, voor zover het betreft een aanbieder van beleggingsobjecten als bedoeld in artikel 2:55, eerste lid, van de wet;

d. € 1.050 voor een toetsing van de deskundigheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de wet, van beheerder en bewaarders als bedoeld in artikel 2:67, eerste lid, van de wet en van personen verbonden aan beleggingsmaatschappijen als bedoeld in artikel 2:68, eerste lid, van de wet;

e. € 1.050 voor een toetsing van de deskundigheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de wet, personen verbonden aan beleggingsondernemingen als bedoeld in artikel 2:96 van de wet;

f. € 330 voor een toetsing van de deskundigheid van een persoon als bedoeld in artikel 4:9 van de wet, voor financiële dienstverleners die geen aanbieders van beleggingsobjecten zijn.

C

Aan artikel 5 wordt, onder vervanging van de punt aan het slot van onderdeel j door een puntkomma, een onderdeel toegevoegd, luidende:

k. € 180 voor een inschrijving als bedoeld in artikel 1:107, tweede lid, aanhef en onderdeel a, onder 3°, van de wet, van een buitenlandse bemiddelaar in verzekeringen.

D

Artikel 6, derde lid, komt te luiden:

3. Het bedrag, bedoeld in artikel 3, tweede lid, aanhef en onderdeel b, van het besluit, wordt vastgesteld op 0.0077% van het totale bedrag dat door de bieder wordt betaald voor het aantal effecten dat door hem wordt verkregen vanaf de aankondiging van een openbaar bod als bedoeld in artikel 5 van het Besluit openbare biedingen Wft tot het moment van gestanddoening, bedoeld in artikel 16 van dat besluit, of, indien van toepassing, tot het einde van de termijn, bedoeld in artikel 17 van dat besluit, met een maximum van € 630.000.

Artikel II

Deze regeling treedt in werking met ingang van de dag na de datum van uitgifte van de Staatscourant waarin zij wordt geplaatst en werkt terug tot en met 17 januari 2008.

Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.

De Minister van Financiën, W.J. Bos.

Toelichting

De regeling van de Minister van Financiën tot vaststelling voor 2008 van de bedragen voor eenmalige toezichthandelingen, bedoeld in de artikelen 2 en 3 van het Besluit bekostiging financieel toezicht,¹ (hierna: regeling) is op enkele onderdelen aangepast.

Bij een rechtsvormwijziging dient normaliter een nieuwe vergunningaanvraag te worden ingediend. Indien het bestuur, (mede) beleidsbepalers, feitelijke leidinggevende en product/dienstcombinaties echter ongewijzigd blijven wordt hetzelfde tarief gehanteerd als voor de uitbreiding en wijziging van een vergunning (€ 200). Deze informatie is reeds via een nieuwsbrief meegedeeld aan marktpartijen. Hierdoor zijn de onderdelen k, p, u en x van artikel 3, eerste lid van de regeling waarin de rechtsvormwijziging apart is benoemd en het bijbehorende tarief (€ 450) overbodig geworden.

De toegevoegde onderdelen in artikel 4, achtste lid, van de regeling betreffen de afzonderlijke betrouwbaarheids- en deskundigheidstoets. Indien er reeds een vergunning is verleend en een dergelijke toets wordt uitgevoerd gelden deze tarieven. Dit betreft een aanvulling op de tarieven in artikel 4 eerste tot en met zevende lid waarbij de betrouwbaarheids- of deskundigheidstoets dient ten behoeve van een vergunningaanvraag. Voor de behandeling van een ontheffingsverzoek voor het aantrekken van opvorderbare gelden en de registratieplicht voor buitenlandse bemiddelaars in verzekeringen waren nog geen tarieven vastgesteld. Deze omissie wordt bij deze wijziging hersteld. Overigens zijn beide tarieven reeds door de Stichting Autoriteit Financiële Markten (AFM) bij de relevante brancheorganisaties geconsulteerd.

Aan de regeling wordt terugwerkende kracht verleend om de doorbrekingen van tarieven rechtvaardig en gelijk te houden. Door het verlenen van terugwerkende kracht aan onderhavige regeling wordt bewerkstelligd dat instellingen geen nadeel of voordeel ondervinden van het in de eerste maanden van 2008 aanvragen van een vergunning, verklaring of toets ten opzichte van andere instellingen die dit op een later tijdstip doen. Hiermee wordt bereikt dat instellingen in gelijke gevallen een gelijk bedrag dienen te betalen. Het betreft een tarief waarvoor de grondslag reeds aanwezig was in het Besluit bekostiging financieel toezicht en ook vorig jaar in rekening is gebracht. In een voorkomend geval zal de AFM het teveel betaalde ambtshalve restitueren.

De Minister van Financiën,

W.J. Bos