Regeling van de Minister van Financiën van 17 december 2012, kenmerk: FM 2012/1882 M, houdende regels ten aanzien van samenwerking en informatieverstrekking binnen het Europese Systeem voor financieel toezicht en met de tot dat systeem behorende instanties of de Europese Commissie (Regeling grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders)

De Minister van Financiën,

Gelet op artikel 1:69, derde lid, van de Wet op het financieel toezicht;

Besluit:

Artikel 1

In deze regeling wordt verstaan onder:

herziene richtlijn beleggingsinstellingen:

richtlijn nr. 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (PbEU 2009, L 302);

herziene richtlijn banken:

richtlijn nr. 2006/48/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 betreffende de toegang tot en de uitoefening van de werkzaamheden van kredietinstellingen (herschikking) (PbEU 2006, L 177);

herziene richtlijn kapitaaltoereikendheid:

richtlijn nr. 2006/49/EG van het Europees Parlement en de Raad van 14 juni 2006 inzake de kapitaaltoereikendheid van beleggingsondernemingen en kredietinstellingen (herschikking) (PbEU 2006, L 177);

richtlijn financiële conglomeraten:

Richtlijn nr. 2002/87/EG van het Europees Parlement en de Raad van 16 december 2002 betreffende het aanvullende toezicht op kredietinstellingen, verzekeringsondernemingen en beleggingsondernemingen in een financieel conglomeraat en tot wijziging van de Richtlijnen 73/239/EEG, 79/267/EEG, 92/49/EEG, 92/96/EEG, 93/6/EEG en 93/22/EEG van de Raad en van de Richtlijnen 98/78/EG en 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad (PbEG 2003, L 35);

richtlijn markten voor financiële instrumenten:

richtlijn nr. 2004/39/EG van het Europese Parlement en de Raad van de Europese Unie van 21 april 2004 betreffende markten voor financiële instrumenten, tot wijziging van de Richtlijnen 85/611/EEG en 93/6/EEG van de Raad en van Richtlijn 2000/12/EG van het Europees Parlement en de Raad en houdende intrekking van Richtlijn 93/22/EEG van de Raad (PbEU 2004, L 145);

richtlijn marktmisbruik:

richtlijn nr. 2003/6/EG van het Europees Parlement en de Raad van 28 januari 2003 betreffende handel met voorwetenschap en marktmanipulatie (PbEG 2003, L 96);

richtlijn prospectus:

richtlijn nr. 2003/71/EG van het Europees Parlement en de Raad van 4 november 2003 betreffende het prospectus dat gepubliceerd moet worden wanneer effecten aan het publiek worden aangeboden of tot de handel worden toegelaten en tot wijziging van richtlijn nr. 2001/34/EG (PbEG 2003, L 345);

richtlijn transparantie:

richtlijn nr. 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG (PbEU 2004, L 390);

verordening 1093/2010:

verordening (EU) nr. 1093/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese bankenautoriteit), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/78/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

verordening 1094/2010:

verordening (EU) nr. 1094/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor verzekeringen en bedrijfspensioenen), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/79/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331);

verordening 1095/2010:

verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (PbEU 2010, L 331).

Artikel 2

De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van de Wet op het financieel toezicht de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht.

Tabel 1. Samenwerking en informatieverstrekking in Europees verband

	Relevante richtlijnbepalingen:	Korte omschrijving:
Banken	Herziene richtlijn banken:
	art. 6, eerste lid	Informatie inzake voorwaarden die aan vergunning worden gesteld
	art. 9, tweede lid, onderdeel b	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 14	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 17, tweede lid	Informatie inzake intrekking van een vergunning
	art. 22, derde lid	Informatie inzake vergoedingen en beloningen
	art. 22, vijfde lid	Informatie inzake vergoedingen en beloningen
	art. 33, eerste alinea	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 36	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 36	Informatie inzake vestigen bijkantoor of aanbieden dienst in een andere lidstaat
	art. 38, tweede lid	Informatie inzake vestigen bijkantoor of aanbieden dienst in een andere lidstaat
	art. 42 ter	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 44, tweede lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 46	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 49	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 72bis, derde lid	Informatie inzake opgestelde richtlijnen
	art. 111, eerste lid	Informatie inzake vastgestelde limiet
	art. 126, vierde lid	Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst
	art. 130, eerste lid	Informatie inzake een noodsituatie
	art. 131, derde alinea	Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst
	art. 131bis, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 131bis, tweede lid, zesde alinea	Informatie inzake een gegeven dat van belang is voor het toezicht of de ordelijke werking van markten
	art. 132, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 140, derde lid	Informatie inzake een lijst met financiële holdings
	art. 143, tweede lid, sub ii	Rekening houden met richtsnoeren en raadplegen betreffende instantie bij uitvoeren verificatie
	art. 143, derde lid	Informatie inzake gehanteerde toezichtmodellen
	Herziene richtlijn kapitaaltoereikendheid:
	art. 22, eerste lid, laatste alinea	Informatie inzake ontheffing kapitaalseisen op geconsolideerde basis
	art. 32, eerste lid, tweede alinea	Informatie inzake vastgestelde procedures om te voorkomen dat instellingen aanvullende kapitaalvereisten opzettelijk omzeilen
	art. 38, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële instrumenten:
	art. 5, derde lid	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 8, zevende alinea	Informatie inzake intrekken van een vergunning
	art. 15, eerste lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 15, vierde lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 27, tweede lid	Informatie inzake indeling aandelenklasse
	art. 31, tweede lid, vierde alinea	Informatie verstrekking op verzoek van ESMA
	art. 36, zesde lid	Informatie inzake intrekking van een vergunning
	art. 41, tweede lid	Informatie inzake opschorting van de handel
	art. 47	Informatie inzake (wijzigingen in) een lijst met gereglementeerde markten
	art. 42, zesde lid	Informatie verstrekking op verzoek van ESMA
	art. 48, tweede lid, derde alinea	Informatie inzake (taak)delegatieregeling of samenwerkingsovereenkomst
	art. 51, vierde en vijfde lid	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 53, derde lid	Informatie inzake beschikbare klachten- en beroepsprocedures
	art. 56, vierde lid	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid
	art. 57, vijfde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 59, vijfde alinea	Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
	art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen a	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 62bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
Effectenmarkten	Richtlijn marktmisbruik:
	art. 6, vijfde lid	Informatie inzake omgang met gevoelige informatie
	art. 14, vijfde lid	Informatie inzake een getroffen administratieve maatregel of een opgelegde sanctie
	art. 15 bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 13, tweede lid	Informatie inzake goedkeuring prospectus
	art. 13, vijfde lid	Informatie inzake delegatie goedkeuring prospectus
	art. 14, eerste lid	Beschikbaar stellen van prospectus
	art. 17, eerste lid	Geldigheid prospectus
	art. 17, tweede lid	Mededeling inzake vereiste nieuwe informatie
	art. 18, derde lid	Informatie en publicatie van certificaten van goedkeuring
	art. 21, eerste lid bis en ter	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 21, tweede lid, derde alinea	Informatie inzake delegatieregeling
	art. 21, vierde lid	Deelname inspecties ter plaatse
	art. 22, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 23	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
	Richtlijn transparantie:
	art. 23, eerste lid, laatste volzin	Informatie inzake wijziging vergunning
	art. 24, derde lid	Informatie inzake (taak)delegatieregeling
	art. 25, tweede lid ter en quater	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, derde lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 25, vierde lid	Informatie inzake samenwerkingsovereenkomst
	art. 26	Informatie inzake geconstateerde onregelmatigheid en getroffen maatregelen
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 4, eerste lid, derde alinea	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 4, tweede lid	Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat
	art. 10, eerste lid	Informatie inzake aangewezen coördinator
	art. 12, eerste lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 12 bis	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 14, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 18, eerste lid	Rekening houden met richtsnoeren
	art. 18, derde lid	Informatie over toezicht op financieel conglomeraat
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Herziene richtlijn beleggingsinstellingen:
	art. 6, eerste lid	Informatie inzake verlening van een vergunning
	art. 9, tweede lid	Informatie inzake moeilijkheden in een derde land
	art. 21, vijfde lid, onderdeel a	Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
	art. 21, zevende lid	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie
	art. 21, negende lid	Informatie inzake weigering van vergunningverlening
	art. 32, zesde lid	Informatie inzake verlening van een ontheffing
	art. 51, eerste lid	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 52, vierde lid, derde alinea	Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven
	art. 101, eerste lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 101, tweede lid, onderdeel a	Algemene informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 102, tweede en vijfde lid	Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting
	art. 103, derde en zevende lid	Informatie inzake aangewezen autoriteiten
	art. 108, vijfde lid, tweede alinea	Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie

Artikel 3

De in artikel 19, eerste lid, van verordening 1093/2010, onderscheidenlijk artikel 19, eerste lid, van verordening 1094/2010 en artikel 19, eerste lid, van verordening 1095/2010, bedoelde procedure voor de schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties is van toepassing in de gevallen, vermeld in de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen.

Tabel 2. Schikking van meningsverschillen tussen bevoegde autoriteiten in grensoverschrijdende situaties

	Relevante richtlijnbepalingen:	Betreft meningsverschillen inzake:
Banken	Herziene richtlijn banken:
	art. 42	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan informatieverzoek
	art. 42bis, eerste lid	Beoordeling met betrekking tot het aanmerken van een bijkantoor als significant
	art. 129, eerste lid	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 129, tweede lid	Gezamenlijk oordeel met betrekking tot een vergunningaanvraag
	art. 129, derde lid	Beoordeling met betrekking tot het besluiten of het geconsolideerde eigen vermogen van een groep toereikend is
	art. 132, eerste lid	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten	Richtlijn markten voor financiële instrumenten:
	art. 58bis	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 62, eerste, tweede en derde lid, onderdelen b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Effectenmarkten	Richtlijn marktmisbruik:
	art. 16, tweede lid, vierde alinea	Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 16, vierde lid, vijfde alinea	Te late honorering of afwijzing van een verzoek met betrekking tot een onderzoek gericht aan een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat
Effecten uitgevende instellingen	Richtlijn prospectus:
	art. 22, tweede lid	Te late honorering of afwijzing van een informatieverzoek door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	Richtlijn transparantie:
	art. 25, tweede lid bis	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
Financiële conglomeraten	Richtlijn financiële conglomeraten:
	art. 18, eerste lid bis	Beoordeling van een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat met betrekking tot de gelijkwaardigheid van het toezicht in derdelanden
Instellingen voor collectieve belegging in effecten	Herziene richtlijn beleggingsinstellingen:
	art. 21, vijfde lid, onderdeel b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 101, achtste lid, onderdelen a, b en c	Te late honorering of afwijzing van een verzoek gericht aan een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat
	art. 108, vijfde lid, sub b	Onvoldoende samenwerken of uitvoering geven aan taken door een toezichthoudende instantie van een andere lidstaat

Artikel 4

Een wijziging van de in de artikelen 2 en 3 genoemde richtlijnbepalingen gaat voor de toepassing van deze regeling gelden met ingang van de dag waarop aan de betrokken wijziging uiterlijk uitvoering moet zijn gegeven.

Artikel 5

Het besluit van de Minister van Financiën van 22 december 2011 houdende implementatie van de Omnibus I richtlijn met betrekking tot de samenwerking van de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten met de Europese toezichthoudende autoriteiten en het Europees Comité voor systeemrisico’s (Stcrt. 2012, 190) wordt ingetrokken.

Artikel 6

Deze regeling treedt in werking met ingang van 1 januari 2013.

Artikel 7

Deze regeling wordt aangehaald als: Regeling grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders.

Deze regeling zal met de toelichting in de Staatscourant worden geplaatst.

De Minister van Financiën, J.R.V.A. Dijsselbloem

TOELICHTING

Algemeen

Deze regeling ziet op de grensoverschrijdende samenwerking tussen De Nederlandsche Bank (DNB) en de Autoriteit Financiële Markt (AFM) enerzijds en de Europese toezichthoudende autoriteiten (EBA, ESMA en EIOPA), het Europees Comité voor systeemrisico’s (ESRB) en de Europese Commissie (EC) anderzijds. De regeling vervangt het eerdere besluit ter implementatie van de Omnibus I richtlijn met betrekking tot de samenwerking van de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten met de Europese toezichthoudende autoriteiten en het Europees Comité voor systeemrisico’s (Stcrt. 2012, 190).

Artikelsgewijs

Artikel 2

Op basis van de oprichtingsverordeningen van de drie Europese toezichthoudende autoriteiten en van het Europees Comité voor systeemrisico’s moeten de toezichthouders AFM en DNB verplicht samenwerken met deze instanties naast samenwerking met de Europese Commisie. AFM en DNB dienen hen van de benodigde informatie te voorzien. De specifieke samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichtingen zijn opgenomen in de tabel bij artikel 2 van deze regeling.

Artikel 3

In de gelijkluidende artikelen 19 van verordening 1093/2010, verordening 1094/2010 en verordening 1095/2010 is een algemene procedure opgenomen met betrekking tot schikking van meningsverschillen tussen nationale toezichthoudende autoriteiten in grensoverschrijdende situaties. Het eerste lid van de betreffende artikelen bepaalt dat deze procedure alleen van toepassing is in de gevallen die zijn vermeld in de sectorale richtlijnen. De Omnibus I richtlijn heeft daartoe een aantal sectorale richtlijnen inzake financiële diensten gewijzigd. Aan de desbetreffende richtlijnbepalingen wordt uitvoering gegeven door artikel 3 van deze regeling.

Artikel 5

Met de totstandkoming van deze regeling kan het besluit van de Minister van Financiën van 22 december 2011 houdende implementatie van de Omnibus I richtlijn met betrekking tot de samenwerking van de Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten met de Europese toezichthoudende autoriteiten en het Europees Comité voor systeemrisico’s (Stcrt. 2012, 190) komen te vervallen.

De Minister van Financiën, J.R.V.A. Dijsselbloem