STAATSCOURANT
Officiële uitgave van het Koninkrijk der Nederlanden sinds 1814.

Mandaat Autoriteit Financiële Markten per 15 juli 2025
Het bestuur van de Stichting Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft besloten tot wijziging van de regeling van mandaat, volmacht en machtiging (hierna: het Mandaat), zoals laatst gewijzigd per 1 maart 2025 (Stcrt. 1 maart 2025, nr. 6536).
Het bestuur heeft besloten tot mandatering van zowel het nemen van bepaalde besluiten in de zin van de Algemene wet bestuursrecht als van de ondertekening van brieven ter bekendmaking daarvan. Daarnaast heeft het bestuur van de AFM besloten tot mandatering van uitsluitend de ondertekening van brieven ter bekendmaking van door het bestuur genomen besluiten. Het bestuur van de AFM heeft tevens besloten machtiging te verlenen tot het verrichten van handelingen die noch een besluit, noch een privaatrechtelijke rechtshandeling zijn. Het bestuur van de AFM heeft eerder volmacht verleend tot het verrichten van privaatrechtelijke rechtshandelingen.
1
Procuratieregeling Stichting Autoriteit Financiële Markten van 1 augustus 2021, https://www.afm.nl/nlnl/over-afm/werkzaamheden/bevoegdheden
Dit mandaat is eveneens van toepassing op het overgangsrecht.
Het mandaat betreft het minimumniveau: functionarissen in de hiërarchisch stijgende lijn mogen ook beslissen respectievelijk ondertekenen. Op www.afm.nl is het organigram van de AFM opgenomen. Ten aanzien van de bestuurders van de AFM geldt dat zij als bestuurder verantwoordelijk zijn voor meerdere afdelingen en elkaar onderling kunnen vervangen.
1.

Aanwijzingsbesluit
- a.
Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, de onder c. bedoelde functionarissen met het houden van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet op het financieel toezicht, Wet toezicht accountantsorganisaties, Wet toezicht effectenverkeer 1995, Wet giraal effectenverkeer, Pensioenwet, Wet handhaving consumentenbescherming, Wet verplichte beroepspensioenregeling, Wet ter voorkoming van witwassen en financiering van terrorisme en Sanctiewet 1977, Wet bekostiging financieel toezicht alsook de wetten voorafgaand aan genoemde regelingen.
- b.
Het bestuur van de AFM belast, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, de onder c bedoelde functionarissen tevens met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet financiële markten BES en de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme BES. Het bestuur verleent volmacht en machtiging, voor zover niet anders is bepaald of voorzien in dit mandaat, aan de onder c. bedoelde functionarissen inzake het houden van toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de Wet Toezicht Financiële Verslaggeving.
- c.
De functionarissen als bedoeld onder a. en b. zijn de functionarissen die werkzaamheden verrichten voor de afdelingen:
Markttoegang financieel dienstverleners, Signalen en Oriëntatiepunt (MSO), Expertisecentrum, Accounttoezicht, Juridische Zaken en Strategie, Beleid en Internationale Zaken, Planning, Control & Financiën, Lenen Sparen & Retailbeleggen, Verzekeren & Pensioen, Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht, Datagedreven Kapitaalmarkten, Marktintegriteit & Handhaving, Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving, Asset Management.
- d.
Onder functionarissen van onder punt c. genoemde afdelingen worden verstaan: Bestuurder, Hoofd, Manager, Projectleider, Projectmanager, Specialist, Senior toezichthouder, Senior jurist, Senior (beleids-)adviseur, Teamleider, Toezichthouder, Data-analist, Jurist, Beleidsadviseur, Junior toezichthouder, Junior jurist, Junior beleidsadviseur, Medewerker bedrijfsvoering JZ, Trainee, Senior medewerker Toezichtondersteuning, Senior medewerker Ondernemersloket, Medewerker toezichtondersteuning en Medewerker Ondernemersloket.
2.

Tabel I: taken/afdelingen
In Tabel I is per (sub)taak aangegeven welk(e) afdeling/functionaris van de AFM primair verantwoordelijk is. Tabel I moet in samenhang met Tabel II ‘processen/minimum beslisniveau’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling een besluit mag nemen. De taken zijn gekoppeld aan primair verantwoordelijke afdelingen. Dit laat onverlet dat naast de primair verantwoordelijk(e) afdeling een ander(e)afdeling betrokken kan zijn bij het te nemen besluit.
Taken | Afdeling /Functionaris
1. Aanbieden |
Bancaire diensten en elektronisch geld | Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving MSO
Beleggingsobjecten | Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Asset Management Marktintegriteit & Handhaving MSO
Kredieten | Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving MSO Asset Management
Levensverzekeringen | Accounttoezicht & Toetsingen Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving MSO
Pensioenfondsen (waaronder ook algemeen pensioenfondsen) | Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving MSO
Premiepensioeninstellingen | Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen MSO Marktintegriteit & Handhaving
Rechten van deelneming in beleggingsinstellingen 1 Onder deze taak wordt ook verstaan ‘het beheren van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen’ | Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Asset Management MSO
Rechten van deelneming in ICBE^1 | Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Asset Management MSO
Schadeverzekeringen | Accounttoezicht & Toetsingen Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving MSO
2. Verlenen van beleggingsdiensten | Accounttoezicht & Toetsingen Marktintegriteit & Handhaving Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Asset Management MSO
3. Optreden als clearinginstelling | Accounttoezicht & Toetsingen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving
4. Verlenen van accountantsdiensten | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving Marktintegriteit & Handhaving
5. Adviseren en bemiddelen | Accounttoezicht & Toetsingen Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving MSO
6. Uitgeven van effecten |
Financiële verslaggeving | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving
Transactierapportage (TRS, EMIR, FRIDS, SFTR) | Datagedreven Kapitaalmarkten
Meldingsregelingen | Datagedreven Kapitaalmarkten
Marktmisbruik (surveillance van equity, bonds & Commodities, Meldingsplicht Marktmisbruik, Marktmanipulatie, Voorwetenschap, Beleggingsaanbevelingen, Positielimieten) | Datagedreven Kapitaalmarkten
Marktmisbruik (onderzoek op grond van surveillance signalen van DAK/overig) | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
7. Infrastructuur |
Houden van een gereglementeerde markt | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
Onderhouden van effectenafwikkelsystemen | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
Verrichten van een beleggingsactiviteit | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Datagedreven kapitaalmarkten Asset Management
Toezicht ratingbureaus | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
Toezicht benchmark | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
8. Integriteit |
Toezicht illegale financiële activiteiten | Marktintegriteit & Handhaving
FEC-Secretariaat | Marktintegriteit & Handhaving
Integriteit incl. witwasbestrijding | Marktintegriteit & Handhaving
Wwft, SW 1977 (AO/IC) | Marktintegriteit & Handhaving
9. Onderhouden van een betalingsafwikkelsysteem | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
10. Toezicht pensioenuitvoerders | Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Accounttoezicht & Toetsingen Marktintegriteit & Handhaving
11. Wet handhaving consumentenbescherming | Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Marktintegriteit & Handhaving
12. Toezicht informatieverstrekking | Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Marktintegriteit & Handhaving MSO
13. Vergunningverlening 2 Dit omvat mede behandeling van vergunningaanvragen, ontheffingsverzoeken en notificaties. |
Financiële ondernemingen | MSO Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Asset Management
Accountantsorganisaties | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving Marktintegriteit en Handhaving Accounttoezicht
Crowdfundingdienstverleners en cryptopartijen - ECSPR - MiCAR | ECSPR: Asset Management, Lenen Sparen & Retailbeleggen, Accounttoezicht & Toetsingen MiCAR: Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht, Accounttoezicht & Toetsingen
14. Bemiddelen opvorderbare gelden | MSO Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Asset Management
15. Toezicht emissies | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
16. Toezicht openbare biedingen | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
17. Doorlopend toezicht ESCPR | Lenen, Sparen & Beleggen Asset Management
18. Doorlopend toezicht MiCAR | Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Datagedreven kapitaalmarkten
19. Overig |
Archiefwet | Informatie Management
Opstellen Memorandum of Understanding met betrekking tot informatie-uitwisseling | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving MSO Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Asset Management Datagedreven kapitaalmarkten Verzekeren & Pensioen
Beantwoorden informatieverzoeken van/verstrekken |
van informatie aan buitenlandse toezichthouders | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving MSO Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Asset Management Datagedreven kapitaalmarkten Verzekeren & Pensioen
Beslissing op bezwaar | Juridische Zaken
Beslissing om in te stemmen met een verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter | Juridische Zaken
Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen | Afdeling idem aan behandeling aanvraag
Afhandeling klachten conform het klachtenreglement Functionaris verschoningsrecht Beslissen op Woo-verzoek | General Counsel 3 De General Counsel kan plaatsvervangers aanwijzen ter afhandeling van klachten, en verschoningsdossiers. De plaatsvervanger heeft tenminste niveau MNG en SNR voor verschoningsdossiers. Juridische Zaken
Afhandeling klachten inzake aanbesteding | Juridische Zaken
Afgifte van een legitimatiebewijs | Facilitair Bedrijf
Beslissen op aansprakelijkheidsclaims /verzoeken om zelfstandig schadebesluit | Juridische Zaken
Beslissen op AVG-verzoek | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving MSO Accounttoezicht & Toetsingen Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Asset Management Datagedreven kapitaalmarkten Verzekeren & Pensioen Juridische Zaken
Beslissen over aanmaning | Planning, Control & Financiën
Opstellen dwangbevel boete | Planning, Control & Financiën
Registraties Wta | Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving
3.

Beslisniveaus
De AFM kent de volgende beslisniveaus in hiërarchische volgorde. De functionarissen zijn bevoegd (bestuur) respectievelijk gemandateerd tot het nemen van besluiten respectievelijk gerechtigd tot het verrichten van privaatrechtelijke en/of andere (rechts)handelingen.
BES: | Bestuur (collectief)
IB: | Individueel Bestuurder
HFD: | Hoofd van een afdeling
MNG: | Manager binnen een afdeling
SNR: | Senior toezichthouder/Senior (beleids)adviseur, Senior jurist, Senior medewerker toezichtondersteuning, binnen een afdeling
MDW: | Medewerker binnen een afdeling
4.

Tabel II: processen/minimum beslisniveau
Tabel II moet in samenhang met Tabel I ‘taken/afdelingen’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen is bijvoorbeeld een proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader een concreet besluit. Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een besluit dat door één afdeling wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit), geldt altijd dit beslisniveau. Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen wordt genomen (een zogenaamd duaal besluit), geldt dat het minimum beslisniveau door een van die betrokken afdelingen gewaarborgd moet zijn. Het minimum beslisniveau van de primaire beslisser kan één niveau afdalen indien een eventuele medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar nooit lager dan het niveau van SNR. Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser één niveau afdalen indien het minimum beslisniveau door de primaire beslisser wordt gewaarborgd. Ook hier geldt dat nooit lager beslist kan worden dan het niveau van SNR. Bijvoorbeeld, indien het beslisniveau MNG is, kan bij een duaal besluit beslist worden door een manager (beslisser) en een senior (mede-beslisser) of door een senior (beslisser) en een manager (mede-beslisser). Een beslissing door een manager (beslisser) en een medewerker (mede-beslisser) is niet mogelijk, omdat in dat geval meer dan één niveau wordt afgedaald en daarnaast nooit lager dan het niveau van SNR kan worden besloten.
Voor handelingen niet zijnde een Awb-besluit of een privaatrechtelijke rechtshandeling, die niet zijn opgenomen in het mandaat, geldt dat het minimum beslisniveau ligt bij het Hoofd van de betreffende afdeling(en).
Processen | Minimum beslisniveau
1. Vergunningen en ontheffingen |
a. Beslissen op (volledigheid van) een aanvraag | SNR
b. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen en ontheffingen die niet appellabel zijn | MDW
c. Intrekken op verzoek vergunning/ontheffinghouder | SNR
d. Intrekken niet op verzoek vergunning/ontheffinghouder: |
- Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder | HFD
- Overig | MNG
e. Notificeren 1 Dit heeft enerzijds betrekking op paspoortverzoeken en anderzijds op het beslissen op MiCAR-notificatieverzoeken waarin bestaande financiële ondernemingen een notificatieverzoek kunnen doen bij hun bevoegde autoriteit met als doel dat dienstverlening met betrekking tot crypto-activa kan worden toegevoegd aan hun bestaande vergunning. | SNR
Registraties Wta | SNR
2. Verklaring van geen bezwaar | SNR
3. Bestuurderstoetsing voorafgaand aan benoeming | SNR
4. Geven van een aanwijzing |
a. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder | HFD
b. Overige aanwijzingen (o.a. vervolgbeslissingen tot aanpassing van de gedragslijn) | MNG
c. Beslissing omtrent het verlengen van de termijn van de aanwijzing | SNR
5. a. Toezichtbrief/-gesprek (overig informeel) | SNR
b. Norminformerend brief/-gesprek | SNR
c. Waarschuwingsbrief/-gesprek | MNG
6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten | MNG
7. Aanstellen van een curator | HFD
8. Opleggen van een last onder dwangsom: |
a. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom | HFD
b. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last | IB
c. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom | IB
d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom | MNG
e. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom | MNG
f. Beslissing omtrent verlenging begunstigingstermijn last onder dwangsom | SNR
g. Invorderingsbeschikking last onder dwangsom | MNG
9. Publicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b. | IB
10. Bestuurlijke boete |
a. Opleggen van een bestuurlijke boete | BES
b. Besluit tot het niet opleggen van een bestuurlijke boete als de boetefunctionaris en de betrokken toezichtafdeling(en) daarover overeenstemming hebben | HFD
c. Beslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete | BES
d. Opstellen dwangbevel boete | MNG
e. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete | MNG
11. Publicatie op grond van afdeling 1.5.2. Wft: |
a. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 1:94, eerste of tweede lid, jo. artikel 1:99, eerste lid Wft, al dan niet in combinatie met artikel 1:100 Wft | IB
b. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. Artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, combinatie anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf | IB
c. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a Wft, anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf | SNR
d. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a. | HFD
e. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft | SNR
f. Aanpassing publicatietekst na oplegging | SNR
Publicatieregime Wta |
g. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 67, eerste en tweede lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB
h. Openbaarmaking van een waarschuwing op grond van artikel 64 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 66a Wta | IB
i. Vervolgpublicaties op grond van artikel 67, zesde lid Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | SNR
j. Openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 68 Wta al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB
k. Openbaarmaking van een last onder dwangsom op grond van artikel 69 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB
l. Vervolgpublicaties op grond van artikel 69 jo artikel 67, zesde lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | SNR
Publicatieregime op grond van afdeling 4.3 Wwft |
r. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 32e Wwft jo. artikel 32h, eerste lid Wwft, al dan niet in combinatie met artikel 32i Wwft | IB
s. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 32f, eerste lid, vierde of vijfde lid, jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft | IB
t. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 32f, eerste lid, vierde of vijfde lid, jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft | SNR
u. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8a | HFD
v. Vervolgpublicaties op grond van artikel 32f, tweede lid, zesde lid jo. artikel 32h, eerste lid, Wwft | SNR
w. Aanpassing publicatietekst na oplegging | SNR
12. Publicatie van een overtreding of aanwijzing o.g.v. de Whc | IB
Openbare waarschuwing o.g.v. de Whc | IB
13. Openbaarmaking van toezegging om Whc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding | BES
14. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet of onvoldoende worden opgevolgd | MNG
15. Beslissing op bezwaar (bob) |
a. bob’s gerelateerd aan heffingen en Wooverzoeken | HFD
b. bob’s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn | HFD
c. bob’s gerelateerd aan AVG-verzoeken | HFD
d. overige bob’s | BES
16. Opleggen van een handelsmaatregel | MNG
Opleggen handelsmaatregel naar aanleiding van kennisgeving toezichthouder andere lidstaat | SNR
17. Verificatiehandelingen | SNR
18. Goedkeuren van een prospectus | SNR
19. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement | SNR
20. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels | HFD
21. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potentiële bieder | MNG
22. Gereglementeerde markten |
Instemmen met voorgenomen wijzigingen, zoals bedoeld in artikel 5:27, lid 4 Wft | SNR
Instemmen met een voorgenomen wijziging in de kring van personen die invloed van betekenis op de exploitatie van een gereglementeerde markt uitoefenen, zoals bedoeld in artikel 5:32l Wft | SNR
Goedkeuren van een statutenwijziging van een gereglementeerde markt | SNR
23. Buiten behandeling stellen van een aanvraag dan wel weigeren een aanvraag (inhoudelijk) te beoordelen | SNR
24. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht | MNG
Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing | MNG
25. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort | SNR
26. Doen van aangifte | IB
27. Doen van Wwft-melding aan de Financial Intelligence Unit Nederland | MNG
28. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb | HFD
29a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank | MNG
29b. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank | HFD
30. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten onrechte geen melding is gedaan | SNR
31. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen worden afgesloten | HFD
32a. Al dan niet gegrond verklaren van een klacht in de zin van de Awb | IB
32b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht in de zin van de Awb | MNG
33. Afhandeling klachten inzake aanbesteding | MNG
34. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit | SNR
35. Verstrekken van informatie aan de Minister | MNG
36. Adviseren van de Minister | HFD
37. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting | MNG
38. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving | HFD
39. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving | IB
40. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer | BES
41. Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer | BES
42. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter | BES
43. Informatieverzoeken | SNR 2 Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het aanwijzingsbesluit (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast. Deze krachtens het aanwijzingsbesluit bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.
44. Besluiten inzake de Archiefwet | SNR
45. Beslissen tot aanmaning | SNR
46. Verbeurdverklaren | MNG
47. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter |
a. Afwijzen van het verzoek | MNG
b. Toewijzen van het verzoek | IB
48. Beslissing op Woo-verzoek | SNR
49. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit | BES
Beslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit | MNG
50. Beslissing op verzoek tot handhaving | HFD
51. Beslissing inzake AVG Beslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken, verwijderingsverzoeken en het aantekenen van verzet tegen een verwerking). | MNG
52. Benoemen van (plaatsvervangend) boetefunctionaris | IB
Benoemen van jurist bestuurlijke boetes | HFD JZ
53. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht 3 De General Counsel heeft besluitvorming gemandateerd aan een senior die niet betrokken is bij onderzoek en handhaving en daardoor een onafhankelijke rol heeft ten opzichte van toezichtactiviteiten. | SNR
54. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc maatregel te schorsen i.v.m. ingediend verzoek om voorlopige voorziening | SNR
55. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen | MNG
56. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan- en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende |
a. een goedkeuring | MDW
b. een afwijzing | MNG
57. Instemming met toekennen retentievergoeding | IB
58. Voorbereidende beslissingen inzake besluiten in primo en bob’s welke beslissingen niet appellabel zijn | MDW
59. CSDR toezicht a. Notificatie paspoort CSDR b. Evaluatie en review ex artikel 22 en 23 CSDR c. Art 16 vergunningverlening d. Art 19 uitbreiding vergunning & uitbesteding e. Art 20 intrekken vergunning f. Art 48 link verzoek g. Art 49 open access for issuers (lid 4, laatste alinea) h. Art 52 open access for CSDs (lid 2, laatste alinea) | HFD
60. Verzoek ex artikelen 35 en 36 lid 3 MiFIR |
a. Toewijzen | SNR
b. Afwijzen | IB
61. Het vaststellen of wijzigen positielimieten grondstofderivaten | HFD
62. Het geven van een zienswijze aan bestuursorganen, ministeries en FEC-partners n.a.v. een Woo-verzoek of een AVG-verzoek | MNG
63. Mystery shoppen |
a. digitaal informatie opvragen | SNR
b. persoonlijke interactie | HFD
c. bevoegdheid CPC Verordening | HFD
64. Het verlenen van toestemming voor een alternatieve beloningsregeling als bedoeld in artikel 8f Regeling beheerst beloningsbeleid Wft 2021 | SNR
65. Het verplichten van een beheerder van een beleggingsinstelling tot het aanstellen van een externe taxateur als bedoeld in artikel 4:37k, vijfde lid Wft | MNG
66. Ontzeggen bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen | HFD
67. Ontzeggen bevoegdheid om te handelen voor eigen rekening | MNG
68. Toezicht ECSPR |
a. Schorsen van crowdfundingaanbod telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen (art. 1:77m lid 1 sub a Wft / art. 30 lid 2 punt a ECSPR) | MNG
b. Publicitaire mededelingen verbieden of schorsen, dan wel door middel van het geven van een aanwijzing een crowdfundingdienstverlener of derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten, verplichten publicitaire mededelingen te staken of telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen te schorsen (art. 1:77m lid 1 sub b Wft / art. 30 lid 2 punt b ECSPR) | MNG
c.Een crowdfundingaanbod verbieden (art. 1:77m lid 1 sub c Wft / art. 30 lid 2 punt c ECSPR) | MNG
d. Het verlenen van crowdfundingdiensten telkens voor maximaal tien opeenvolgende werkdagen schorsen of door middel van het geven van een aanwijzing crowdfundingdienstverleners hiertoe te verplichten (art. 1:77m lid 1 sub d Wft / art. 30 lid 2 punt d ECSPR) | MNG
e. Het verlenen van crowdfundingdiensten verbieden (art. 1:77m lid 1 sub e Wft / artikel 30 lid 2 punt e ECSPR) | MNG
f. Openbaar maken dat een crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten, zijn verplichtingen niet nakomt (art. 1:77m lid 1 sub f Wft / art. 30 lid 2 punt f ECSPR) | IB
g. Alle essentiële informatie die van invloed kan zijn op de verlening van crowdfundingdiensten openbaar maken, dan wel door middel van het geven van een aanwijzing de crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten hiertoe verplichten (art. 1:77m lid 1 sub g Wft / art. 30 lid 2 punt g ECSPR) | MNG
h. Het verlenen van crowdfundingdiensten schorsen dan wel door middel van het geven van een aanwijzing de crowdfundingdienstverlener of een derde die is aangewezen om functies te vervullen in verband met de verlening van crowdfundingdiensten hiertoe te verplichten, indien de crowdfundingdienstverlener in een zodanige situatie verkeert dat de crowdfundingdienstverlener de belangen van de beleggers zou schaden (art. 1:77m lid 1 sub h Wft / art. 30 lid 2 punt h ECSPR) | MNG
i. Bestaande overeenkomsten aan een andere crowdfundingdienstverlener overdragen ingeval de vergunning van een crowdfundingdienstverlener overeenkomstig artikel 17, eerste lid, onderdeel c, van de verordening crowdfundingdienstverleners voor bedrijven wordt ingetrokken en indien de cliënten en de ontvangende crowdfundingdienstverlener daarmee instemmen (art. 1:77m lid 1 sub i Wft / art. 30 lid 2 punt i ECSPR) | MNG
69. Toezicht MiCAR |
a. goedkeuren van een crypto-activawitboek | SNR
b. Verbieden van: het aanbieden cryptoactivadiensten, het aanbieden van cryptoactiva aan het publiek, een toelating tot de handel op een cryptoactivaplatform (art. 1:77n, aanhef en onder a t/m d Wft / art. 94(1) c, m en o MiCAR) | MNG
c. Opschorten van: het aanbieden van cryptoactiva aan het publiek of een toelating tot de handel in cryptoactiva, aanbieden van cryptoactivadiensten of een aanbieder van cryptoactivadiensten daartoe te verplichten, de handel op een cryptoactivaplatform op te schorten of een aanbieder van cryptoactivadiensten die een cryptohandelsplatform exploiteert daartoe te verplichten of de handel in cryptoactiva (art. 1:77n, aanhef en onder f t/m i Wft / art. 94(1)b, f, l, n en t MiCAR) | MNG
d. Verbieden of opschorten van: het maken van reclame, verplichten om het maken van reclame te staken of op te schorten (art. 1:77n, aanhef en onder e en j Wft / art. 94(1)p en q MiCAR) | MNG
e. Gelasten onmiddellijke stopzetting activiteiten (art. 1:77n, aanhef en onder k en l Wft / art. 94(1)h en u) MiCAR) | MNG
f. Openbaarmaking essentiële informatie of partijen daartoe te verplichten (art. 1:77n, aanhef en onder m Wft / art. 94(1)d en s MiCAR) | MNG
g. Verplichten tot overdracht van bestaande overeenkomsten aan andere aanbieder van cryptoactivadiensten (art. 1:77n, aanhef en onder n Wft / art. 94(1)g MiCAR) | MNG
h. Verplichten tot: wijzigen cryptoactivawitboek of verder aanpassen van gewijzigd cryptoactivawitboek, wijzigen van reclame-uitingen, opnemen aanvullende informatie in het cryptoactivawitboek (art. 1:77n, aanhef en onder o Wft / art. 94(1)i, j en k MiCAR) | MNG
i. Verplichten invoeren minimumdenominatiewaarde of beperking uitgegeven bedrag (art. 1:77n, aanhef en onder p Wft / art. 94(1)(ab) MiCAR) | MNG
j. Openbaarmaking informatie m.b.t. niet nakomen verplichtingen en verplichtingen uit hoofde MiCAR (art. 1:77n, aanhef en onder q Wft / art. 94(1), e en r en 111(5)a MiCAR) | IB
k. Nemen alle noodzakelijke maatregelen om publiek juist te informeren, incl. rectificeren onjuiste informatie, met inbegrip van verplichten tot publiceren rectificatie (art. 1:77n, aanhef en onder r Wft / art. (94(3)h MiCAR) | MNG
l. Opleggen tijdelijk verbod handelen voor eigen rekening aan leidinggevend orgaan (art. 1:77n, aanhef en onder s Wft / art. 111(5)g MiCAR) | MNG
m. Verzoeken maatregelen te nemen om positie of blootstelling aan cryptoactiva te verkleinen (art. 1:77n, aanhef en onder t Wft / art. 94(1)z MiCAR) | MNG
n. Bevoegdheid om personen zoals aanbieders van hostingdiensten, beheerders van domeinregisters en registrerende instanties, verplichtingen op te leggen om het risico op ernstige schade aan de belangen van cliënten of cryptoactivahouders te voorkomen, o.a. door inhoud te laten verwijderen van online interface, toegang ertoe te beperken, weergave van een waarschuwing te gelasten, online interface te deactiveren, blokkeren of beperken, of een domeinnaam te schrappen en deze op te laten nemen in een register (art. 1:77n, aanhef en onder u Wft / art. 94(1)(aa) MiCAR) | MNG
5.

Ondertekening
5.1

Ondertekeningsmandaat
Brieven ter bekendmaking van bestuursbesluiten kunnen worden ondertekend door een hoofd (HFD) van de betrokken afdeling samen met een IB. MoU's kunnen worden ondertekend door een IB. Beslissingen op bezwaar kunnen worden ondertekend door een hoofd (HFD) en een manager (MNG) ongeacht of sprake is van een bestuursbesluit of een besluit door een individueel bestuurder. Bestuursbesluiten op grond van artikel 48b Wta worden ondertekend door een hoofd (HFD) en een manager (MNG).
Voor alle overige besluiten geldt het uitgangspunt dat de beslisser ook de brief ondertekent waarmee het besluit wordt bekendgemaakt. Alle in het aanwijzingsbesluit (zie hiervoor het Mandaat) genoemde functionarissen kunnen in aanmerking komen om brieven en documenten te ondertekenen ter bekendmaking van een besluit met inachtneming van onderstaande.
Het voorgaande geldt dus niet alleen voor besluiten in de zin van de Awb, maar voor alle beslissingen die de AFM door middel van een brief of document bekend maakt.
5.2

De wijze van ondertekening
Besluiten worden door twee functionarissen ondertekend. Uitzondering op de regel van dubbele ondertekening vormen schriftelijke ontvangstbevestigingen; zij kunnen door één functionaris worden ondertekend. Ook beslissingen zoals genoemd onder Tabel II nummer 58 kunnen door één functionaris worden ondertekend.
5.3.

Unilaterale besluiten (één afdeling betrokken)
Brieven ter bekendmaking van een besluit dat binnen een afdeling is genomen, worden ondertekend door de beslisser en meeondertekend door de betrokken functionaris binnen de betreffende afdeling.
5.4.

Duale besluiten (meerdere afdelingen betrokken)
Brieven ter bekendmaking van een besluit dat met betrokkenheid van een andere afdeling is genomen, worden ondertekend door de primaire beslisser en meeondertekend door de medebeslisser van betrokken afdeling.
5.5.

Ondertekening bij afwezigheid
Bij afwezigheid van een beslisser mogen brieven ter bekendmaking van een besluit ondertekend worden door een andere functionaris op hetzelfde functieniveau of een functionaris die hiërarchisch één niveau onder de betreffende beslisser functioneert. De ondertekening bij afwezigheid geschiedt onder de vermelding van de naam en functie van de betreffende beslisser, de toevoeging ‘b/a’ (bij afwezigheid) en de naam van de ondertekenaar in blokletters. Ondertekening bij afwezigheid voor bestuursbesluiten geschiedt altijd op het niveau genoemd onder 5.1, eerste alinea te weten een hoofd tezamen met een IB.
5.6.

Bijzonderheden ten aanzien van ondertekening met De Nederlandsche Bank
Brieven die medeondertekend worden door De Nederlandsche Bank kunnen door medewerkers van vergelijkbaar niveau als de ondertekenaar van De Nederlandsche Bank ondertekend worden.
5.7.

Ondertekening door boetefunctionaris en klachtencoördinator
Boetefunctionaris
Door de AFM zijn medewerkers benoemd tot jurist bestuurlijke boetes en (plaatsvervangend) boetefunctionaris. Dit vanwege de gehanteerde functiescheiding bij boetes. Het bestuur van de AFM beslist over het opleggen van een boete. De beslissing tot publicatie van voorgenoemde besluiten wordt genomen door een IB.
Ondertekening
Boeteoplegging
Een besluit tot het opleggen van een boete wordt ondertekend door de (plaatsvervangend) boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend boetefunctionaris of jurist bestuurlijke boetes. Het besluit om af te zien van het opleggen van een boete wordt ondertekend door de (plaatsvervangend) boetefunctionaris samen met een plaatsvervangend boetefunctionaris of een jurist bestuurlijke boetes.
Ondertekening bij afwezigheid van de boetefunctionaris
De ondertekening bij afwezigheid van de boetefunctionaris geschiedt niet lager dan het niveau dat in deze paragraaf genoemd is.
Klachtencoördinator
Conform het Klachtenreglement van de AFM is een (of meer dan één) medewerker benoemd tot klachtencoördinator. Brieven inzake de al dan niet gegrondverklaring van een klacht of het niet in behandeling nemen van een klacht worden mede ondertekend door de klachtencoördinator.
5.8

Ondertekening van heffingsfacturen
De hoogte van heffingen die de AFM partijen oplegt, is gebaseerd op de wettelijke bekostigingssystematiek. De facturen die de AFM verstuurt voor het opleggen van eenmalige en doorlopende heffingen, worden niet ondertekend verstuurd.
6.

Bijzonderheden ten aanzien van de plaatsvervanger en tijdelijke functies
- a.
De plaatsvervanger (plv.) heeft dezelfde taken en bevoegdheden als de functionaris die hij vervangt, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden. De plaatsvervanger is een permanente functie en opereert autonoom naast de functionaris die hij vervangt.
- b.
‘Ad interim-’-functionarissen (a.i.) hebben tijdelijk de taken en bevoegdheden die bij de desbetreffende permanente functie behoren, inclusief de in het mandaat genoemde beslissings- en tekeningsbevoegdheden.
7.

Externe contractuele verplichtingen
Voor de volmacht verlening betreffende het aangaan van externe contractuele verplichtingen namens de AFM wordt verwezen naar de procuratieregeling AFM. Deze is gepubliceerd op de website van de AFM: www.afm.nl.
8.

Beslissing op AVG-verzoek
Met betrekking tot de Algemene verordening gegevensbescherming (AVG) worden soms verzoeken gedaan betreffende de persoonsgegevens die de AFM verwerkt (daaronder worden begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken, verwijderingsverzoeken, het recht van bezwaar en het recht op beperking van een verwerking). Beslissingen dienaangaande worden genomen op het niveau van MNG en op het bezwaar wordt beslist door Hoofd JZ. Klachten over de afwikkeling van een AVG-verzoek worden behandeld door de klachtencoördinator.
Amsterdam,
17 juni 2025
Het bestuur van de Autoriteit Financiële Markten
L.B.J. van
Geest
Voorzitter
H.L. van
Beusekom
Bestuurder