Beslissings- en tekeningsmandaat Stichting Toezicht Effectenverkeer

Het Bestuur van de Stichting Toezicht Effectenverkeer (`STE') maakt haar Regeling Besluitvormings- en Tekeningsmandaat (`Regeling') bekend, zoals laatstelijk gewijzigd op 24 oktober 2000. Hierna volgt een zakelijke weergave daarvan. De volledige Regeling ligt ter inzage op het kantoor van de STE, Singel 542, 1017 AZ Amsterdam.

De mandaatverlening aan de medewerkers van de drie toezichthoudende afdelingen - Toezicht Markten, Toezicht Toegelaten Instellingen en Toezicht Buitenbeurshandel - kent een zelfde systematiek. Teneinde het overzicht beknopt te houden is deze in tabelvorm en wordt daarin gesproken van de betrokken toezichtsafdeling. De belangrijkste werkzaamheden van de toezichtsafdelingen zijn hierna weergegeven.

Het beslissings- en tekeningsmandaat houdt respectievelijk in dat de bevoegde functionaris besluiten mag nemen en brieven mag tekenen ter bekendmaking van die besluiten.

Afdeling Toezicht Toegelaten Instellingen

• het controleren van effecteninstellingen, die zijn toegelaten tot de door Amsterdam Exchanges N.V. (thans: Euronext Amsterdam N.V.) gehouden beurzen (`Toegelaten Instellingen'), op de naleving van de reglementen van Euronext Amsterdam, Wet toezicht effectenverkeer 1995 (`Wte 1995') en van haar uitvoeringsbesluiten;

• het toezicht houden op de solvabiliteit van de Toegelaten Instellingen, die niet onder de Wet toezicht kredietwezen 1992 vallen;

• het doen van voorstellen tot verlenen en intrekken van vergunningen aan Toegelaten Instellingen en van verklaringen van geen bezwaar voor gekwalificeerde deelnemingen in Toegelaten Instellingen.

Afdeling Toezicht Buitenbeurshandel

• het controleren van effecteninstellingen, niet zijnde Toegelaten Instellingen, op de naleving van de Wte 1995 en van haar uitvoeringsbesluiten;

• het toezicht houden op de solvabiliteit van voornoemde effecteninstellingen;

• het doen van voorstellen tot verlenen en intrekken van vergunningen aan voornoemde effecteninstellingen en van verklaringen van geen bezwaar voor gekwalificeerde deelnemingen in deze effecteninstellingen.

Afdeling Toezicht Markten

• het uitoefenen van toezicht op de beurzen, die zijn erkend op grond van artikel 22 Wte 1995;

• het uitoefenen van toezicht op de primaire markt;

• het uitvoeren van onderzoeken naar misbruik van voorwetenschap;

• het uitvoeren van en toezien op de naleving van de Wet melding zeggenschap in ter beurze genoteerde vennootschappen 1996 (`Wmz 1996').

Afdeling Juridische Zaken

• het bewaken van het juridisch kader waarin de STE haar toezicht uitoefent;

• het beoordelen en uitvoeren van verzoeken om informatie-uitwisseling van buitenlandse toezichthouders op basis van verdragen en Europese richtlijnen;

• het behandelen, coördineren of voeren van bezwaar-, beroeps- en hoger beroepsprocedures.

Bevoegdheden op grond van de Wte 1995

Bevoegdheden op grond van Wmz 1996

Beleggers Compensatieregeling (`BCR')

Tekeningsmandaat

Het Hoofd van de Afdeling Juridische Zaken en het Hoofd van de Afdeling Beleid zijn gezamenlijk bevoegd tot tekening van brieven tot bekendmaking van besluiten tot oplegging van de verplichte dotaties door effecteninstellingen aan de Stichting Beleggers Compensatiefonds uit hoofde van de Beleggers Compensatie Regeling.

Beslissingen op bezwaar, op administratief beroep en beleidsregels

Tekeningsmandaat

Twee leden van het Bestuur tekenen beslissingen op bezwaar en op administratief beroep, besluiten op grond van andere wetten alsmede beleidsregels.

Overige aangelegenheden

Doen van aangifte van overtreding van de Wte 1995 en/of de Wmz 1996

Tekeningsmandaat

Het bestuur wijst het Hoofd Afdeling Handhaving en Integriteit en het Hoofd van een van de Afdelingen Toezicht gezamenlijk aan als diegenen, die brieven tekenen ter bekendmaking van zijn besluiten tot het doen van aangifte van overtreding van de Wte 1995 en/of de Wmz 1996.

Externe contractuele verplichtingen

Tekeningsmandaat

Het Hoofd van de desbetreffende Afdeling is bevoegd tot tekening van brieven ter bekendmaking van zijn besluiten tot het aangaan van externe contractuele verplichtingen ten laste van diens of haar afdelingsbudget, gezamenlijk met de hierna bedoelde personen tot medetekening daarvan indien het betreft:

• personeel- en organisatiegerelateerde verplichtingen: het Hoofd Personeel & Organisatie;

• informatie-, communicatie- en technologiegerelateerde verplichtingen: het Hoofd Informatisering;

• verplichtingen gerelateerd aan externe adviseurs: de Secretaris van het Bestuur en

• externe voorlichting: de Secretaris van het Bestuur.